[유럽특허 독파하기] 27. Euro-PCT 출원

 Euro-PCT 출원: PCT 출원으로서 EP 지역단계 진입한 출원

Article 153

 The European Patent Office as designated Office or elected Office

(1)The European Patent Office shall be

 (a)a designated Office for any State party to this Convention in respect of which the PCT is in force, which is designated in the international application and for which the applicant wishes to obtain a European patent, and 

(b)an elected Office, if the applicant has elected a State designated pursuant to letter (a).

  • EPO는 PCT Chater I에 따라 designated Office 및 PCT Chater II에 따라 elected Office로 작동한다.
  • 현재는 모든 PCT 체약국이 PCT Chater II를 따르고 있으므로 designation과 election의 구별은 별로 의미 없지만, 법률 근거는 다르다
    • Chapter I에 따른 진입은 Article 22 PCT에, Chapter II에 따른 진입은 Article 39 PCT에 있다.
  • 어떤 체약국이 EPC에 새로 가입한 경우 - 해당 체약국이 EPC 효력이 발효된 이후에 국제출원한 경우에만 EPO가 designated or elected office가 될 수 있다.
  • 체약국 법률에 따라, 국제출원한 경우는 EP 출원을 통해서만 등록받을 수 있다고 정한 나라들이 있다
    • BE, CY, FR, GR, IE, LV, LT, MC, MT, NL, SM, SI (2022년 1월 1일 기준)
    • 영국은 곧바로 개별국 진입 가능하다.
    • 룩셈부르크는 Article 22 PCT의 20개월에서 30개월 변화를 아직 받아들이지 않았다. 즉, PCT Chapter I에 따르면 20개월, PCT Chapter II에 따르면 30개월 내에 진입 가능함. 
  • EPO앞으로의 절차는 PCT 조항이 적용되며 EPC 규정에 의해 보충된다. 갈등이 있는 경우에는 PCT 조항이 우선한다 (Art 150 EPC).

EPO 지역단계 진입 요건

Article 153

(2)An international application for which the European Patent Office is a designated or elected Office, and which has been accorded an international date of filing, shall be equivalent to a regular European application (Euro-PCT application).

 (3)The international publication of a Euro-PCT application in an official language of the European Patent Office shall take the place of the publication of the European patent application and shall be mentioned in the European Patent Bulletin. 

(4)If the Euro-PCT application is published in another language, a translation into one of the official languages shall be filed with the European Patent Office, which shall publish it. Subject to Article 67, paragraph 3, the provisional protection under Article 67, paragraphs 1 and 2, shall be effective from the date of that publication.

 (5)The Euro-PCT application shall be treated as a European patent application and shall be considered as comprised in the state of the art under Article 54, paragraph 3, if the conditions laid down in paragraph 3 or 4 and in the Implementing Regulations are fulfilled.

 (6)The international search report drawn up in respect of a Euro-PCT application or the declaration replacing it, and their international publication, shall take the place of the European search report and the mention of its publication in the European Patent Bulletin.

(7) A supplementary European search report shall be drawn up in respect of any Euro-PCT application under paragraph 5. The Administrative Council may decide that the supplementary search report is to be dispensed with or that the search fee is to be reduced.

(2) 국제출원일 인정
(3) 유럽출원의 공개를 국제공개로 대체 (공식 언어로 공개된 경우)
(4) 다른 언어의 경우 번역문 제출 필요  (공개에 의한 보호는 이후부터 적용)
(5) (3) 또는 (4) 요건이 충족되는 경우 EP 출원으로 취급되며, Art 54(3)의 선행문헌 지위 갖는다.
  • R 165 EPC에 따라, R159(1)(c) EPC에 따른 출원료 납부도 해야 한다.
(6) 국제조사보고서 및 국제공개는 유럽조사보고서 및 유럽특허 등록부 공개의 언급을 대체한다.
(7) 보충 유럽조사보고서가 작성되어야 한다. Adminstrative Council은 보충 조사보고서가 생략되거나 조사료가 감면되는 경우를 정할 수 있다.
  • ISR 또는 supplementary international search report가 작성되었던 경우, 보충 조사보고서가 생략된다 (OJ EPO 2009, 594).
  • 일부 개별국 IPO에서 ISR 또는 supplementary international search report가 작성되었던 경우, 보충조사료가 감면된다 (OJ EPO 2022, A2 & 비용 조정 - OJ EPO 2023, A25)

Art 22(1) 및 Art 39(1)(a) PCT 에 따른 지역/국가단계 진입 "최소 요건":

  • 국제출원서 사본 (EPO가 알아서 챙김)
  • 국제출원의 번역문 (Rule 159(1)(a) EPC)
  • National fee
    • 출원료 - Rule 159(1)(c) EPC 👉 Art 78(2) EPC + Rule 38(2) EPC에 따른 페이지료
    • 지정료 - Rule 159(1)(d) EPC👉Rule 39에 따라 공개 이후 6개월이 만료된 경우라면
    • 보충조사료 - Rule 159(1)(e) EPC & Art 153(7)EPC 
    • 심사청구 및 심사청구료 - Rule 159(1)(f) EPC 👉 Rule 70(1) EPC에 따른 기한이 만료되지 않은 경우라면
    • 갱신료 - Rule 159(1)(g) EPC
최소요건 불이행시 취급:

Rule 160

Consequences of non-fulfilment of certain requirements

(1)If either the translation of the international application or the request for examination is not filed in due time, or if the filing fee, the search fee or the designation fee is not paid in due time, the European patent application shall be deemed to be withdrawn. 

(2) If the European Patent Office notes that the application is deemed to be withdrawn under paragraph 1, it shall communicate this to the applicant. Rule 112, paragraph 2, shall apply mutatis mutandis.


  • 갱신료 제외하고 최소요건 만족하지 않으면, 취하 간주 & EPO는 통보해야 함 (Form 1205).
  • 출원인의 대응:
    • further processing (Rule 49.6 PCT에 따라 reinstatement 요청 가능하나 비쌈); 또는
    • Rule 112(2)에 따른 신청

기타 서지사항: 

  • 출원 서류의 특정 - Rule 159(1)(b) EPC
    • 특정하지 않은 경우, PCT 출원 및 Art 19 PCT 보정을 출원 서류로 간주
  • 해당되는 경우, Art 55(2) 및 Rule 25 EPC에 따른 전시 증명서
  • Form 1200을 이용하는 것이 바람직하나, Rule 49.4 PCT, Rule 76.5 PCT에 따라서 국가의 form을 강제할 수 없는 것이 원칙. 

Euro-PCT 출원이 소멸되는 효과를 갖지 않는 "형식적 요건"

Rule 163

Examination of certain formal requirements by the European Patent Office

(1)Where the designation of the inventor under Rule 19, paragraph 1, has not yet been made within the period under Rule 159, paragraph 1, the European Patent Office shall invite the applicant to make the designation within two months.

 (2) Where the priority of an earlier application is claimed and the file number of the previous application or the copy thereof provided for in Rule 52, paragraph 1, and Rule 53 have not yet been submitted within the period under Rule 159, paragraph 1, the European Patent Office shall invite the applicant to furnish that number or copy within two months. Rule 53, paragraph 2, shall apply.

 (3) Where, at the expiry of the period under Rule 159, paragraph 1, a sequence listing complying with the standard provided for in the Administrative Instructions under the PCT is not available to the European Patent Office, the applicant shall be invited to file a sequence listing complying with the rules laid down by the President of the European Patent Office within two months. Rule 30, paragraphs 2 and 3, shall apply mutatis mutandis.

 (4)Where, at the expiry of the period under Rule 159, paragraph 1, the address, the nationality or the State in which his residence or principal place of business is located is missing in respect of any applicant, the European Patent Office shall invite the applicant to furnish these indications within two months.

 (5)Where, at the expiry of the period under Rule 159, paragraph 1, the requirements of Article 133, paragraph 2, have not been satisfied, the European Patent Office shall invite the applicant to appoint a professional representative within two months.

 (6)If the deficiencies noted under paragraphs 1, 4 or 5 are not corrected in due time, the European patent application shall be refused. If the deficiency noted under paragraph 2 is not corrected in due time, the right of priority shall be lost for the application.
  • 청구항 요금 - Rule 161 EPC 커뮤니케이션에 따른 자진 보정 기회 제공 + Rule 162 (2)EPC에 따른 비용 납부 요청 / 미준수시 추가 청구항 포기
  • 발명자 지정 - 진입기한까지 제출되지 않는 경우, 2개월 invitation 주어짐 (Rule 163(1) EPC) 흠결해소되지 않으면 거절 (Rule 163(6) EPC)
  • 우선권 번호 또는 copy 제출 - 2개월 추가 invitation 주어짐 (Rule 163(2) EPC)
  • 서열목록 제출 - 2개월 invitation 주어짐 (Rule 163(3) EPC), late-furnishing fee (Rule 30(3) EPC)
  • 출원인의 국가 및 거주지 미제출 - 2개월 기한 주어짐 (Rule 163(4) EPC), 흠결해소되지 않으면 거절 (Rule 163(6) EPC)
  • 대리인 지정 - 2개월 invitation 주어짐 (Rule 163 (5) EPC), 흠결해소되지 않으면 거절 (Rule 163(6) EPC)

EPO 조기 진입

  • Art 23(2) 또는 40(2) PCT에 따라, EPO에 31 개월 만료 전에 early processing 요청 가능
  • Rule 159(1) EPC의 요건을 만족해야 함.
    • 지정료, 심사청구료, 및 갱신료 요건은 early processing이 청구되는 날짜를 기준으로 만족되어야 한다 (GL E-IX, 2.8).

Euro-PCT 비용 환불 & 감면

환불

조사가 시작되었는지 여부에 따라 조사료 반환이 결정된다.
  • 조사가 시작되기 전에 취하, 거절, 또는 취하 간주시에는 조사료 환불된다 (Art 9(1) RFees)
  • 조사의 시작 여부를 공개함. 공개 전에도 출원인 요청에 따라 (또는 전자적으로) 확인 가능함.
  • 조사부에서 환불 수수료를 결정함.
  • 출원인은 항소 가능한 결정을 요청할 수 있음.

실질 심사가 시작했는지 여부에 따라 심사료가 반환이 결정된다. 
  • 실질심사가 시작되기 전에 취하, 취하 간주되는 경우 전체 심사료가 반환된다 (Art 11(a) RFees). 
  • 실질심사가 시작되었으나, Art 94(3) EPC에 따른 invitation의 대응 기한 전에 "취하"되는 경우, 심사료 절반이 환불된다 (Art 11(b) RFees). 
    • 실질 심사가 시작된 이후에 거절 또는 취하 간주되는 것이라면, 환불되지 않는다.

감면

출원료

Euro-PCT 보정 및 조사에 대한 대응

Rule 161

Amendment of the application

(1)  If the European Patent Office has acted as the International Searching Authority and, where a demand under Article 31 PCT was filed, also as the International Preliminary Examining Authwritten opinion of the International Searching Authority or the International Preliminary Examination Report and, where appropriate, invite him to correct any deficiencies noted in the written opinion or in the International Preliminary Examination Report and to amend the description, claims and drawings within a period of six months from the respective communication. If the European Patent Office has drawn up a supplementary international search report, an invitation in accordance with the first sentence shall be issued in respect of the explanations given in accordance with Rule 45bis.7(e) PCT. If the applicant does not comply with or comment on an invitation in accordance with the first or second sentence, the application shall be deemed to be withdrawn. 

(2)  Where the European Patent Office draws up a supplementary European search report on a Euro-PCT application, the application may be amended once within a period of six months from a communication informing the applicant accordingly. ority for a Euro-PCT application, it shall give the applicant the opportunity to comment on the The application as amended shall serve as the basis for the supplementary European search.

 Rule 162

Claims incurring fees

(1)If the application documents on which the European grant procedure is to be based comprise more than fifteen claims, claims fees shall be paid for the sixteenth and each subsequent claim as laid down in the Rules relating to Fees within the period under Rule 159, paragraph 1. 

(2) If the claims fees are not paid in due time, they may still be paid within the period under Rule 161, paragraph 1 or paragraph 2, as the case may be. If within this period amended claims are filed, the claims fees due shall be computed on the basis of such amended claims and shall be paid within this period.

 (3)Any claims fees paid within the period under paragraph 1 and in excess of those due under paragraph 2, second sentence, shall be refunded.

(4)Where a claims fee is not paid in due time, the claim concerned shall be deemed to be abandoned.

EPO가 ISA, SISA, 또는 IPEA인 경우

의견 제출 기회 제공
  • EPO가 ISA 또는 IPEA였던 경우, 의견 제출 또는 하자 치유 invitation주어야 함 (Rule 161(1) EPC, 첫번째 문장)
  • EPO가 SISA였던 경우, Rule 45 bis.7(e) PCT에 따른 설명에 대한 의견제출 invitation을 주어야 함 (Rule 161(1) EPC, 두번째 문장)
출원인의 대응
  • invitation에 comply하거나 코멘트 주지 않으면 취하 간주
    • 예외 (GL E-E-IX, 3.3.1)
      • entry 시점에 보정 및/또는 의견 제출하고, 그들이 valid response를 구성하는 경우
      • PCT Art 19 및/또는 Art 34 PCT에 따른 보정하였고 (EPO 진입시 보정이 유지되며), EPO가 IPER이 아닌 경우
        • 즉, EPO가 IPER이면서 19/34에 따른 보정된 청구항을 검토했던 경우라면 R161(1)에 반드시 의견서 제출
이후 심사
  • 출원인은 이미 search report를 알고 있기 때문에 R70(2) 커뮤니케이션 받지 않는다. 곧 바로 심사단계로 진행됨.
단일성 이슈
  • EPO ED는 unsearched inventions에 대한 조사료 제출에 대한 invitation 보냄 (Rule 164(2)(a) EPC)
  • 출원인이 비용 지급하면, extra search report를 Art 94(3) EPC 커뮤니케이션 (또는 R71(3) 커뮤니케이션) 과 함께 보냄.

EPO가 ISA, SISA, 또는 IPEA가 아니었던 경우

자진 보정 기회 줌 (Rule 161(2) EPC)
EPO는 하자 흠결을 위한 invitation을 하지 않는다. 
이후 EPO는 Search report 및 R70(2) 커뮤니케이션 발행
단일성 이슈 있는 경우 PESR (Rule 164(1) EPC)

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